专题：明汯投资被中基协暂停受理私募基金产品备案三个月
界面新闻记者 | 慕泽
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知名百亿量化巨头明汯投资又被罚了！
9月30日，中国基金业协会一口气披露了5份纪律处分决定书，对明汯投资进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案三个月，同时对明汯投资法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠进行警告，对该公司原市场部渠道经理、现为市场部渠道助理卓灵晨以及原市场部董事总经理、现为市场部渠道经理徐世骏进行公开谴责。
处罚决定书显示，明汯投资员工卓灵晨、徐世骏通过自媒体公众号发表贬低行业其他机构的不当言论，并向不特定对象宣传推介私募基金产品，对行业声誉造成负面影响。明汯投资对此未能实施有效的内部控制，未能及时监督管控公司员工的前述不当行为，亦未能及时督促员工规范整改，构成未履行谨慎勤勉义务的违规情形。以上事实有行政监管措施决定书、自媒体公众号发表文章存档、访谈记录、劳动合同等证据予以确认，事实清楚，证据充分，足以认定。
值得一提的是，8月底明汯投资因为几乎同样的原因被上海证监局开出罚单。上海证监局决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施，并指出明汯投资应当按照相关法律法规的要求落实整改，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。同时还决定对徐世骏和卓灵晨采取出具警示函的监督管理措施，要求其认真学习相关法律法规，强化守法合规意识，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
明汯投资成立于2014年4月，是国内首家管理规模突破500亿的量化私募管理人，其创始人裘慧明投资经验超过20年，曾历任全球知名投资机构千禧基金经理、HAP Capital资深基金经理，还曾供职于全球知名投资银行德意志银行的自营量化交易部门担任基金经理。
事实上，早在今年5月上旬，上海市市场监督管理局执法总队就曾赴明汯投资上海办公室进行问询，问询主题是“老私基”公众号背后注册主体、撰写稿件人士是否为明汯投资员工等。
调查后的初步情况显示，2021年的6月中旬—6月底，卓某晨、徐某等4人组建了一个团队，使用卓某晨此前注册的微信公众号“ifmore”（后更名为“老私基”），发表基金产品评价、私募宏观研究等文章，同时将这些文章发表到他们新注册的雪球网账号和今日头条账号上。在公众号的运行过程当中，主导是卓某晨，徐某则是其中一个写手，每个人写好后会交给卓某晨，随后再分别发布。
今年6月20日，上海市市场监督管理局执法总队最终核查表明，涉事员工在入职前注册了个人微信公众号，在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章的行为并非公司授意，属员工个人行为，因此作出了“经核查，决定不予立案”的处理决定。
不过，另一方面，有十余家私募机构却联合向中国证监会及中国基金业协会递交了举报信，认为明汯投资员工注册并运营公众号发布大量贬低其他私募、吹捧自家的文章，该员工在私募营销上可能存在不当行为，有违向合格投资者推介产品的原则，或涉及不正当竞争。这应该也是明汯投资近期先后收到来自上海证监局和中国基金业协会罚单的导火索之一。
针对相关事项，明汯投资曾在9月1日收到上海证监局的罚单后回应表示，自事件发生以来，公司已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。
