炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
来源：券业行家
在反洗钱的高风险领域，地处江南的中航证券，近期连收三份行政处罚，并且涉及分管财务的高管人员。
反洗钱三连出手
日前，中国人民银行官网下挂的南昌中心支行，在行政处罚页面连更多则监管信息。其中，中航证券有限公司（简称：中航证券）赫然在列。
监管函显示，中航证券存在三项违规：一是未按规定履行客户身份识别义务；二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；三是与身份不明的客户进行交易。
8月4日，南昌中心支行下发南银罚决字〔2023〕8号罚单，对中航证券处以罚款150万元。
同时受罚的，还有两位责任人员。
时任中航证券总会计师（财务总监）杨彦伟，因对三项违规负有责任，被处以4.5万元罚款。
时任中航证券信息技术部总经理王君彧，因对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为负有责任，被罚款2.5万元。
或影响年度大考
从行政处罚的内容来看，三份罚单均为反洗钱处罚。
要知道，证券市场因参与者众多、流动性高、交易规模大、供求关系瞬息万变、价格形成机制复杂、交易品种多等特性，成为洗钱高风险领域。
有鉴于此，证监会近年来已将反洗钱事项纳入券商年度大考评价体系。
据媒体报道，2023年证券公司分类评价工作已在今年6月启动。监管要求券商反馈因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况，具体内容应当包括但不限于处罚类型及金额、受罚对象名称、受罚时间、事由、发文单位名称、文号等。
考虑到监管部门在2022年8月曾“一对一”发布了分类评价结果，本次中航证券的反洗钱处罚，可能会影响后续的年度大考。
老资格高管背景
虽然监管函中提到“时任”二字，然而，这可能只是“官方”的措辞。
据中证协从业人员信息，杨彦伟早在2004年便首批登记执业于中航证券，证券从业资历可能超过20年。他于2020年11月出任中航证券财务总监至今。
另据中航证券官网，杨彦伟同时是中航基金董事长、法定代表人。
天天基金网列出的高管履历显示，杨彦伟为硕士学历。历任中航证券郑州嵩山营业部电脑部经理、总经理助理、信息技术部总经理助理、结算存管部副总经理（主持工作）、结算存管部总经理、财务部总经理、财务副总监等职。现任中航证券总会计师（财务总监）、工会主席。他于2019年7月起担任航证科创投资有限公司执行董事、总经理；2020年12月起担任中航基金管理有限公司董事长、法定代表人。
目前，中航基金管理规模234.03亿元，在有数据的公募基金中排名107位。
而时任信息技术部总经理王君彧（yù），已经离开证券行业。伟海精英数据显示，他在2008年12月加入中航证券，任职于信息技术部门。
由于财务总监仍身在其位，这位中层管理的离职，是否与本次处罚有关，行家不得而知。
另一方面，中航证券副总经理兼合规总监李从军，有着监管背景——早在2002年便在北京证监局任职。他在2020年4月登记执业中航证券，并担任高管至今。
母公司业绩变动
月前，中航产融（600705.SH）披露了旗下中航证券未经审计的母公司财务数据。
与2022年同期的公告对比，中航证券2023年上半年业绩有所回升：营业收入为7.05亿元，同比增长9.36%；净利润1.67亿元，同比增长4.89%。以利息净收入计，信用业务收入2.33亿元，同比增长0.89%。自营业务由负转正，揽收1.19亿元。经纪业务收入1.63亿元，同比下降1.09%；投行业务下滑53.68%，揽收0.82亿元；资管业务收入0.21亿元，同比降幅为66.18%。
总体来看，中航证券的业绩主要来自以两融为主的信用业务，自营业务的触底回升也颇有亮点；与此同时，经纪、投行和资管条线继续滑坡。
近期有多份罚单
行家曾在《2023中期盘点 | 券商罚单之最》等文中统计，今年5月，中航证券曾有三起监管处罚，为财富管理条线的“一事多罚”。
山东证监局指出，中航证券洛阳启明南路证券营业部（原洛阳古城路证券营业部）从业人员张涛，不具备基金从业资格违规参与基金销售活动，对其采取出具警示函的监管措施。因该营业部存在无基金从业资格人员从事客户招揽及基金销售、内控管理不到位等问题，山东证监局对其采取出具警示函的监管措施。时任营业部负责人王亮，因未有效落实合规管理责任，也被监管警示。
今年7月，中航证券海口滨海大道证券营业部原负责人杨淼，因“无证”开展投资顾问业务，被江西证监局采取出具警示函的监管措施。
行家希望，这家券商在与客户打交道时，更应该绷紧合规这根弦。
