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来源：券业行家
又一家三方基金销售机构领罚，原因是对预期收益率的不当宣传。
罚单剑指三方机构
继对蚂蚁基金出手后，浙江证监局再度剑指三方，点名同花顺旗下的基金销售机构。
浙江证监局查明，浙江同花顺基金销售有限公司（简称：同花顺基金）旗下部分产品存在宣传预期收益的行为，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第二十四条第三项的规定。
行家查看了相关规定，基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，“不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率”。
为此，浙江证监局对同花顺基金采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局要求其高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，切实加强内控合规管理，规范销售行为，杜绝上述问题再次发生。
要知道，同花顺基金为互联网金融信息服务提供商同花顺旗下全资子公司，主营业务就是基金销售。
在此之前，同花顺基金曾在2017年的“518理财节”活动中“翻车
：因以奖励基金份额方式销售基金，浙江证监局于2017年10月做出监管处罚，对同花顺基金采取责令改正的监管措施。不过，彼时的罚单未提及“记档”。
那么，本次警示+记档，对这家三方机构的后续影响如何？
规模增长排名下滑
自从2021年首次披露基金销售百强榜以来，三方机构尤其是头部机构的规模迅速拓展。然而，同花顺基金的排位却出现了下滑的趋势。
数据显示，2021年二季度，同花顺基金排名行业第31位，两年后的2023年二季度，同花顺基金排名第36，累计下滑5位。
据母公司同花顺披露，“爱基金”平台已接入基金公司及证券公司194 家，产品覆盖股票型、混合型、债券型、货币型、保本型、理财型等资产大类。
同花顺2022年报显示，基金销售及其他交易手续费同比减少32.76%，主要是由于证券市场波动，投资者对基金需求量下降，导致基金代销手续费减少所致。
在规模上升的同时，代销收入下滑，这或许反映出同花顺基金存在“叫好不叫座”的情况。
而业绩的压力，或许是同花顺基金在宣发时过于“出格”的原因所在。
技术出身负责人
作为旗下基金销售机构，同花顺的主要高管在同花顺基金兼任重要职务。
同花顺基金董事长兼总经理吴强先生，为技术出身的资深人士。他早在2001年便担任同花顺副总理至今，2013年4月至2019年5月任浙江同花顺云软件有限公司（简称：同花顺云软件）总经理，2019年5月起任同花顺基金总经理。
或许，对金融业务的不甚了解，可能是这家三方机构违规宣传的原因。
行家由此想到证券行业，券商人员有着丰富的执业经验和合规意识，是否能从监管处罚中吸取教训，引以为戒呢？
